AIFM-forordningen: utfyllende bestemmelser om depotmottakers oppbevaringsplikter
Delegert kommisjonsforordning (EU) 2018/1618 av 12. juli 2018 om endring av delegert forordning (EU) nr. 231/2013 med hensyn til depotmottakers forvaringsoppgaver
Commission Delegated Regulation (EU) 2018/1618 of 12 July 2018 amending Delegated Regulation(EU) No 231/2013 as regards safe-keeping duties of depositaries
Norsk forskrift kunngjort 19.12.2019
Nærmere omtale
BAKGRUNN (fra departementets EØS-notat, sist oppdatert 4.2.2020)
Sammendrag av innhold
Forordningen er utfyllende regler til Kommisjonens delegerte forordning 231/2013. Formålet med forordningen er å regulere tilfeller av utkontraktering av deler av depotmottakervirksomheten til tredjeparter, og når tredjeparten opererer i et land utenfor EØS. Reglene går blant annet ut på når og hvordan depomottaker skal kontrollere sine interne kontoer og poster med enhver tredjepart oppbevaringsfunksjonen er blitt utkontraktert til. Videre reguleres innholdet i kontrakten mellom depotmottaker og en eventuell tredjepart de har utkontraktert oppbevaring av midler til og utvidede kontrollplikter for depotmottaker for de tilfeller at de har utkontraktert hele oppbevaringsfunksjonen til tredjeparter. I de tilfellene en depotmottaker utkontrakterer deler av virksomheten til en tredjeprt som operer utenfor EØS stilles det nå krav om at depomottaker må ta en rekke forsikringer før dette kan gjøres.
Merknader
Rettslige konsekvenser
Rettsakten gir utfyllende bestemmelser til plikter som allerede følger av hovedrettsakten og er gjennomført i forskrift til lov om forvaltning av alternative investeringsfond.
Økonomiske og administrative konsekvenser
Reglene forventes ikke å få vesentlige økonomiske eller administrative konsekvenser for myndigheter/foretak/forbrukere.
Sakkyndige instansers merknader
Rettsakten er vurdert av spesialutvalget for kapitalbevegelser og finansielle tjenester, der berørte departementer er representert. Spesialutvalget fant rettsakten EØS-relevant og akseptabel.
Vurdering
Forordningen utfyller kravene til utkontrakterning av depotmotakerfunksjonen for alternative investeringsfond. Det er ikke behov for spesielle vurderinger fra norsk side. Forordningen er EØS-relevant og akseptabel. Det er tekniske tilpasninger til dato for ikrafttredelse av forordningen.
Status
De utfyllende bestemmelsene er vedtatt av EU-kommisjonen. Forordningen er innlemmet i EØS-avtalen 13. desember 2019. EØS-regler som tilsvarer forordningen, er gjennomført i forskrift 26. juni 2014 nr. 877 til lov om forvaltning av alternative investeringsfond.
Sammendrag av innhold
Forordningen er utfyllende regler til Kommisjonens delegerte forordning 231/2013. Formålet med forordningen er å regulere tilfeller av utkontraktering av deler av depotmottakervirksomheten til tredjeparter, og når tredjeparten opererer i et land utenfor EØS. Reglene går blant annet ut på når og hvordan depomottaker skal kontrollere sine interne kontoer og poster med enhver tredjepart oppbevaringsfunksjonen er blitt utkontraktert til. Videre reguleres innholdet i kontrakten mellom depotmottaker og en eventuell tredjepart de har utkontraktert oppbevaring av midler til og utvidede kontrollplikter for depotmottaker for de tilfeller at de har utkontraktert hele oppbevaringsfunksjonen til tredjeparter. I de tilfellene en depotmottaker utkontrakterer deler av virksomheten til en tredjeprt som operer utenfor EØS stilles det nå krav om at depomottaker må ta en rekke forsikringer før dette kan gjøres.
Merknader
Rettslige konsekvenser
Rettsakten gir utfyllende bestemmelser til plikter som allerede følger av hovedrettsakten og er gjennomført i forskrift til lov om forvaltning av alternative investeringsfond.
Økonomiske og administrative konsekvenser
Reglene forventes ikke å få vesentlige økonomiske eller administrative konsekvenser for myndigheter/foretak/forbrukere.
Sakkyndige instansers merknader
Rettsakten er vurdert av spesialutvalget for kapitalbevegelser og finansielle tjenester, der berørte departementer er representert. Spesialutvalget fant rettsakten EØS-relevant og akseptabel.
Vurdering
Forordningen utfyller kravene til utkontrakterning av depotmotakerfunksjonen for alternative investeringsfond. Det er ikke behov for spesielle vurderinger fra norsk side. Forordningen er EØS-relevant og akseptabel. Det er tekniske tilpasninger til dato for ikrafttredelse av forordningen.
Status
De utfyllende bestemmelsene er vedtatt av EU-kommisjonen. Forordningen er innlemmet i EØS-avtalen 13. desember 2019. EØS-regler som tilsvarer forordningen, er gjennomført i forskrift 26. juni 2014 nr. 877 til lov om forvaltning av alternative investeringsfond.