• Dersom et klasseselskap gjentatte ganger og i vesentlig grad ikke har oppfylt krav stipulert i anneks 1 til forordningen;
• Dersom et klasseselskap gjentatte ganger og i vesentlig grad ikke overholder rapporteringskrav samt gjør tilgjengelige den informasjon som beskrevet i artikkel 8(4) og 9 i samme forordning;
• Dersom et klasseselskap gjentatte ganger i vesentlig grad ikke oppfyller krav stipulert i artikkel 10 om gjensidig anerkjennelse av sikkerhetsutstyr med de begrensninger som er innbakt i bestemmelsens ordlyd;
• Dersom det blir kartlagt at et klasseselskap har vesentlige mangler i sin struktur, sine systemer, prosedyrer eller internkontroll; eller
• Dersom et klasseselskap forsettelig har gitt Kommisjonen mangelfull, misvisende eller direkte feil informasjon som innhentes i forbindelse med implementeringskontroll foretatt av Kommisjonen slik beskrevet i artikkel 8 i forordningen.

I tillegg kan Kommisjonen ilegge et klasseselskap tvangsmulkt i følgende typer av saker:

• Dersom et klasseselskap ikke implementerer, eller implementerer for sent, preventive og/eller korrigerende tiltak påkrevet av Kommisjonen typisk i etterkant av en kontroll gjennomført i henhold til artikkel 8 i forordningen.

Ved fastsettelse av overtredelsesgebyr eller ved ileggelse av tvangsmulkt skal størrelsen på disse være forholdsmessig i forhold til sakens alvorlighet samt den økonomiske situasjonen til det aktuelle klasseselskap. Ved en slik fastsettelse skal man spesielt se hen til i hvilken grad den aktuelle overtredelsen har hatt en negativ effekt på sikkerhet og/eller miljø. Størrelsen på overtredelsesgebyr eller tvangsmulkt kan ikke overskride fem prosent av selskapets gjennomsnittlig omsetning de tre siste årene.

EU-domstolen kan overprøve Kommisjonens fastsettelse av overtredelsesgebyr/tvangsmulkt.

Status
Rettsakten ble vedtatt av Parlamentet og Rådet 23. April 2009 og publisert 28. mai 2009.