BAKGRUNN (fra departementets EØS-notat, sist oppdatert 21.6.2023)

Sammendrag av innhold

Forordningen er utfyllende regelverk til direktiv 2019/2034 om tilsyn med verdipapirforetak (IFD, Investment Firm Directive).

IFD fastsetter at tilsynsmyndighetene i ulike medlemsstater skal samarbeide tett med henblikk på å oppfylle sine plikter etter IFD og den tilhørende forordning 2019/2033 om krav til verdipapirforetak (IFR, Investment Firm Regulation), herunder ved å utveksle informasjon om verdipapirforetak. Dersom en hjemstatsmyndighet i forbindelse med tilsyn med et verdipapirforetak har identifisert potensielle problemer og risikoer som verdipapirforetaket utgjør for kundebeskyttelsen eller finansiell stabilitet i en vertsstat, skal hjemstatsmyndigheten umiddelbart informere vertsstatsmyndigheten om dette. 

Forordningen gir nærmere regler om kravene for typen og arten av informasjonen som skal utveksles mellom hjemstats- og vertsstatsmyndigheten.

Merknader
Rettslige konsekvenser

Forordningen vil tas inn i EØS-avtalen og gjennomføres i norsk rett ved inkorporering. Dvs. at det i lov eller forskrift tas inn en bestemmelse om at forordningen gjelder som norsk lov eller forskrift.

Økonomiske og administrative konsekvenser

Forordningen pålegger kun plikter på tilsynsmyndigheten. Lignende samarbeidsplikter følger av gjeldende regler om tilsyn med banker og verdipapirforetak. Forordningen vil ikke få nevneverdige konsekvenser for norske myndigheter, foretak eller borgere.

Sakkyndige instansers merknader

Vurdering
Forordningen anses EØS-relevant og akseptabel.
Ikrafttredelsestidspunkt må vurderes tilpasset slik at rettsakten trer i kraft tidligst samtidig som IFD i EØS-avtalen.

Status
Rettsakten er vedtatt og trer i kraft i EU 28. juni 2023, og den er til vurdering for innlemmelse i EØS-avtalen.

Den utfyller IFD (direktiv 2019/2034) som foreløpig ikke er innlemmet i EØS-avtalen.