BAKGRUNN (fra departementets EØS-notat, sist oppdatert 28.11.2022)

Sammendrag av innhold
Forordningen gir utfyllende regler fra Europakommisjonen til Europaparlaments- og rådsforordning (EU) 2019/2033 (Investment Firm Regulation, her betegnet "Verdipapirforetaksforordningen"). Verdipapirforetaksforordningens artikkel 11 fastsetter at verdipapirforetak, til enhver tid, skal ha en ansvarlig kapital som overstiger et nærmere angitt beløp. Dette beløpet tilsvarer det høyeste av tre ulike kapitalkrav. Et av disse kapitalkravene er basert på faste kostnader, og skal i følge Verdipapirforetaksforordningen artikkel 13 utgjøre minst en fjerdedel av verdipapirforetakets faste kostnader for det foregående år. Dersom tilsynsmyndigheten finner at det har skjedd en vesentlig endring i verdipapirforetakets virksomhet, kan tilsynsmyndigheten justere dette kapitalkravet. Forordningen fastsetter utfyllende regler til Verdipapirforetaksforordningen artikkel 13 om hvordan faste kostnader skal beregnes, i tillegg til at den definerer hva som utgjør en vesentlig endring i verdipapirforetakets virksomhet.

Merknader

Rettslige konsekvenser
Forordningen gir utfyllende bestemmelser til regler som allerede følger av Verdipapirforetaksforordningen. Den vil tas inn i EØS-avtalen og gjennomføres i norsk rett ved inkorporering. Dette innebærer at det i lov eller forskrift tas inn en bestemmelse om at forordningen gjelder som norsk forskrift.

Økonomiske og administrative konsekvenser
Forordningen forventes ikke å få vesentlige økonomiske eller administrative konsekvenser for myndigheter, foretak eller forbrukere.

Sakkyndige instansers merknader
Finanstilsynet har vurdert saken.

Vurdering
Forordningen antas ikke å være i konflikt med norske interesser eller andre internasjonale forpliktelser. Den anses EØS-relevant og akseptabel.

Forordningen utfyller forordning 2019/2033 (Verdipapirforetaksforordningen), som pt. ikke er tatt inn i EØS-avtalen. Ikrafttredelsstidspunktet må tilpasses slik at forordningen tidligst trer i kraft samtidig som Verdipapirforetaksforordningen. 

Status
Forordningen er vedtatt og i kraft i EU, og er til vurdering av EØS/EFTA-statene for innlemmelse i EØS-avtalen. Den utfyller forordning (EU) 2019/2033 om krav til verdipapirforetak (Verdipapirforetaksforordningen). Verdipapirforetaksforordningen er pt. ikke tatt inn i EØS-avtalen, men utkast til norske regler for gjennomføring av den ble sendt på høring av Finansdepartementet 30. juni 2021.