Regulering av verdipapirregistre og forbedring av verdipapiroppgjørssystemet: utfyllende bestemmelser om bøter og dekningshandel ved forsinket oppgjør
Norsk forskrift kunngjort 20.12.2019
Nærmere omtale
BAKGRUNN (fra departementets EØS-notat, sist oppdatert 7.11.2019)
Sammendrag av innhold
Kommisjonsforordningen gir detaljerte krav til tiltak for å sikre høy oppgjørsgrad i verdipapiroppgjøret. Verdipapirsentraler skal tilby funksjonalitet som legger til rette for økt oppgjørsgrad. Oppgjørsgrad skal monitoreres og rapporteres til myndigheter, og det skal innføres ordning med bøter for forsinket oppgjør. I tillegg beskriver ordningen utfyllende krav til prosess for dekningshandel når verdipapiroppgjør blir gjennomført.
Merknader
Rettslige konsekvenser
Forordningen gir utfyllende bestemmelser til CSDR (909/2014), som regulerer verdipapirsentraler og verdipapiroppgjør. Forordningen er foreløpig ikke innlemmet i EØS-avtalen. Forordningen vil gjennomføres i norsk rett ved inkorporasjon, trolig som forskrift til kommende ny lov om verdipapirsentraler.
Økonomiske og administrative konsekvenser
Reglene forventes å få økonomiske konsekvenser for markedsaktørene da reglene vil kreve noe endringer i IT-systemer hos verdipapirsentralene og deres medlemmer. Tilsynsmyndighetene må etablere nye rutiner for myndighetssamarbeid.
Sakkyndige instansers merknader
Rettsakten er vurdert av spesialutvalget for kapitalbevegelser og finansielle tjenester, der berørte departementer er representert. Spesialutvalget fant rettsakten EØS-relevant og akseptabel.
Vurdering
Når reglene tas inn i EØS-avtalen kan det være behov for tilpasninger av ikrafttredelsesdato.
Status
Forordningen er endelig vedtatt i EU og ble publisert i Official Journal 13. september 2018. Forordningen er foreløpig ikke tatt inn i EØS-avtalen.