Verdipapirmarkedsdirektivet: utfyllende bestemmelser om godkjenning av verdipapirforetak
Delegert kommisjonsforordning (EU) 2017/1943 av 14. juli 2016 om utfylling av europaparlaments- og rådsdirektiv 2014/65/EU med hensyn til regulatoriske tekniske standarder for informasjon og krav i forbindelse med godkjenning av verdipapirforetak
Commission Delegated Regulation (EU) 2017/1943 of 14 July 2016 supplementing Directive 2014/65/EU of the European Parliament and of the Council with regard to regulatory technical standards on information and requirements for the authorisation of investment firms
EØS-beslutning trer i kraft 3.12.2019 som følge av ratifisering av tilknyttet EØS-komitebeslutning av Island 2.12.2019 (og tidligere av Norge og Liechtenstein)
Bakgrunn
BAKGRUNN (fra departementets EØS-notat, sist oppdatert 31.3.2022)
Sammendrag av innhold
Forordningen fastsetter regler om hvilken informasjon som skal gis ved søknad om tillatelse som verdipapirforetak. Det skal gis opplysninger om eierforhold, kapital, finansiering og aksjonærer. Videre skal det også gis informasjon om utdanning, yrkeserfarring og vandel for personer som skal delta i ledelsen i foretaket. Det skal også gis en redegjørelse for organisering av den planlagte virkomheten, herunder om forretningside, interne kontrollrutiner og compliance.
Merknader
Rettslige konsekvenser
Rettsakten gir utfyllende bestemmelser til plikter som allerede følger av basisrettsakten (MiFID II). Rettsakten skal tas inn i EØS-avtalen og gjennomføres i norsk rett ved inkorporasjon.
Økonomiske og administrative konsekvenser
Forordningen får ingen nevneverdige økonomiske eller administrative konsekvenser for norske forhold.
Sakkyndige instansers merknader
Rettsakten er vurdert av spesialutvalget for kapitalbevegelser og finansielle tjenester, der berørte departementer er representert. Spesialutvalget fant rettsakten EØS-relevant og akseptabel.
Status
Rettsakten er vedtatt og i kraft i EU. Rettsakten er innlemmet i EØS-avtalen og gjennomført i verdipapirforskriften.
Sammendrag av innhold
Forordningen fastsetter regler om hvilken informasjon som skal gis ved søknad om tillatelse som verdipapirforetak. Det skal gis opplysninger om eierforhold, kapital, finansiering og aksjonærer. Videre skal det også gis informasjon om utdanning, yrkeserfarring og vandel for personer som skal delta i ledelsen i foretaket. Det skal også gis en redegjørelse for organisering av den planlagte virkomheten, herunder om forretningside, interne kontrollrutiner og compliance.
Merknader
Rettslige konsekvenser
Rettsakten gir utfyllende bestemmelser til plikter som allerede følger av basisrettsakten (MiFID II). Rettsakten skal tas inn i EØS-avtalen og gjennomføres i norsk rett ved inkorporasjon.
Økonomiske og administrative konsekvenser
Forordningen får ingen nevneverdige økonomiske eller administrative konsekvenser for norske forhold.
Sakkyndige instansers merknader
Rettsakten er vurdert av spesialutvalget for kapitalbevegelser og finansielle tjenester, der berørte departementer er representert. Spesialutvalget fant rettsakten EØS-relevant og akseptabel.
Status
Rettsakten er vedtatt og i kraft i EU. Rettsakten er innlemmet i EØS-avtalen og gjennomført i verdipapirforskriften.